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专有技术是一种秘密的技术知识、经验和技巧的总和,只能表现为书面资料,如设计图纸资料、设计方案、操作程序指南、数据资料等。( )A错B对
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银行应该建立新闻发言人制度,通过新闻发言人发布信息。( )A错B对
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商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的,所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。( )A
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规范的现场检查包括()。A检查准备B检查实施C检查报告D检查处理E检查档案整理
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中国银行业的从业人员可以在( )等机构兼职,但不得损害所在机构的利益。A银行职业学校B金融学会C社区组织D外资银行E证券公司
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某银行支行员工与客户合谋骗贷的行为被同事察觉,该同事应该( )。A立即劝阻同事停止骗贷,劝阻无效时才向领导举报B立即向银行有关领导举报C立即
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银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的( )报送需要的数据和非数据信息。A报送方式B报送内容C报送频率D保密级别E汇报方法
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对于银行业从业人员的行为,《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。A从业人员所在机构B银行业自律组织C银监会D社会公众E中国人民银
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信息披露又称信息公开,是指在证券市场上公开发行证券者,将公司财务、经营、投资结构、董事会构成等信息( )予以公开,供投资者、债权人等利益相
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下列行为属于内幕交易的有( )。[ 2011年10月真题]A非内幕信息知情人利用不正当手段获得内幕信息,根据该信息建议他人买卖证券B内幕信息
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承销团至少由( )个以上的承销商组成。A1B2C3D5
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A2B3C4D5
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A10%B15%C30%D50%
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式
证券公司设( ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。A高级管理层B监事C合规负责人D董事会秘书