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证券从业资格
证券从业资格考试
证券从业资格
证券市场基本法律法规
金融市场基础知识
按照中国银保监会2018年4月24日公布的《商业银行大额风险管理暴露管理办法》,风险暴露是指商业银行对单一客户或一组关联客户的信用风险暴露,
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下列属于投资风险主要因素的是( )。Ⅰ.借款方还债的能力和意愿Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ.市场价格Ⅳ.人力、系统、流程出错
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运用组合投资策略,可以降低、甚至消除( )。A市场风险B非系统风险C系统风险D政策风险
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在VaR的各种计算方法中,属于完全估值法的是( )。A德尔塔-正态分布法B压力测试C历史模拟法D敏感性测试
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( )也被称为市场流动性风险,它是指对特定金融资产而言,如果二级市场深度不足,交易不活跃,或者因特殊原因转让无法进行,则持有该资产的投资
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风险管理与控制的核心包括( )。①风险限额的确定②风险限额的分配③风险监控④风险的消除A①③B①②C②③④D①②③
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下面有关系统性风险和非系统性风险的相关内容,说法正确的是( )。①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散②系统性风险是指
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风险管理的过程包括( )。①金融风险的度量②金融风险管理方案的实施和评价③风险报告④风险管理的评估A①③B①②C②③④D①②③④
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( )是深入理解各种风险的成因和变化规律。A度量风险B分析风险C识别风险D感知风险
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以下属于非系统性风险的是( )。 ①财务风险②利率风险 ③经营风险④信用风险A③④B①②③C①②④D①③④
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以下属于部门规章的是( )。A《证券公司内部控制指引》B《证券公司风险控制指标管理办法》C《证券公司监督管理条例》D《证券公司合规管理实施
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后,其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%,应当进行
不考虑特殊的四类合格投资者的情况下,下列一定不能作为私募基金合格投资者的是( )。A净资产为1000万元的单位B净资产为3000万元的单位
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在重大信息公开前,买卖该债券或者泄露该信息,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以(
中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理