网站首页
会计考试
金融类
经济师
教师考试
人力行政
汉语言
工程考试
当前位置:
首页
>
金融类
>
证券一般从业
>
金融市场基本知识
>
【新大纲】第三章 证券市场主体
【新大纲】第三章 证券市场主体考试
【新大纲】第三章 证券市场主体
下列选项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。A信息披露的监管B公司治理监管C并购重组的监管D内幕交易行为的监管
答案解析
下列机构中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.投资咨询机构AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢD
答案解析
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A财政部和中国证监会B国有资产管理局和中国证监会C司法
答案解析
我国现阶段采取的融资方式是( )。A完全直接融资B直接融资与间接融资同等地位C直接融资为主,间接融资为辅D间接融资为主,直接融资为辅
答案解析
( )负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A中国证券监督管理委员会B证券投资者保护
答案解析
证券发行市场又可以称为( )。A一级市场B场外市场C场内市场D二级市场
答案解析
下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是( )。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B证券公司履行保荐职责,应按规定注册
答案解析
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。A产品分级B产品规模
答案解析
在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过( )的方式全部收回。A贷款B.租金C分红D股权
答案解析
投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括( )。A增值税B佣金C过户费D印花税
答案解析
共144条
1
2
3
4
5
>
>>
相关内容
下列对上市公司再融资描述错误的是( )。A上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B增发会扩
( )是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。AQDIIBQFI
( )是证券市场最广泛的投资者。A个人投资者B金融机构类投资者C政府机构类投资者D各类基金类机构投资者
( )是指证券投资咨询机构及其咨询人员为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务的业务。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D证券
《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》规定,( )负责RQFII的资金汇出入监测管理。Ⅰ.证监会Ⅱ.中国人
下列关于IB业务的说法,正确的是( )。Ⅰ.IB即为介绍经纪商Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金Ⅲ.我