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第一章证券投资顾问业务监管
第一章证券投资顾问业务监管考试
第一章证券投资顾问业务监管
证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.经济条件Ⅲ.服务需求Ⅳ.家庭成员AⅠ.ⅡBⅠ.Ⅲ
答案解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括（ ）。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投
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中国证监会颁布的《关于发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.发布证券研究报告时，应当
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证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.
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证券投资顾问的流程包括（ ）。Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供AⅠ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣBⅠ.Ⅱ.ⅢCⅡ.Ⅲ.ⅣDⅠ
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证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。Ⅰ.公司高管层的隔离Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
答案解析
证券投资顾问业务签订协议应当（ ）。Ⅰ.评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营
答案解析
证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子信箱Ⅳ.
答案解析
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）。Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供AⅠ.Ⅱ.
答案解析
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相关内容
（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（ ）。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函
客户的财务信息不包括（ ）。A家庭收支B工作职务C资产负债D财务安排
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（ ）。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，但不得同时注册为（ ）。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾
