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保荐代表人
保荐代表人考试
保荐代表人
第一章 保荐业务监管
第二章 财务分析
第三章 股本融资
第四章 债务融资
第五章 定价销售
第六章 财务顾问
第七章 持续监管
对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的
答案解析
国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（ ）。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经
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禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人
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国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（ ）。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存Ⅱ
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关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批
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证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任
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关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的，应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管
答案解析
创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（ ）等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.
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上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定，交易所可以视情节轻重给予（ ）等惩戒。Ⅰ.通报批评Ⅱ.警告Ⅲ
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以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（ ）。A已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B某保荐代表人因未按要求参加保荐
保荐机构应当于每年（ ）月份向中国证监会报送年度执业报告。A4.0B6.0C5.0D7.0
关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记，下列说法正确的是（ ）。A证券公司向中国证监会申请保荐机构资格，申请文件内容发生重大变化的，应当自
下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是（ ）。A研究、销售等后台支持部门的情况说明B保荐机构对申请文件真实性、
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。A发行人持有保荐机构5%的股份B保荐机
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（ ）。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行可转换公司债券C上市公司配股D发行企业债券
