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第一章 发布证券研究报告业务监管
第一章 发布证券研究报告业务监管考试
第一章 发布证券研究报告业务监管
证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（ ）。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合规审查和发布AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券研究报告主要包括（ ）。Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.市场分析报告Ⅳ.投资策略报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、
答案解析
证券研究报告按研究内容分类，一般有（ ）。Ⅰ.宏观研究Ⅱ.股票研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.策略研究AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（ ）机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ
答案解析
合规审查应当涵盖（ ）等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有（ ）。Ⅰ.纪
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
答案解析
证券投资咨询业务的基本形式包括（ ）。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布证券研究报告业务AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（ ）事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当从（ ）上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地
答案解析
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分析师从业人员年检期间培训学时为（ ）。A10B15C20D25
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（ ）。A统一
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B从业人员取得
我国证券分析师行业自律组织是（ ）。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所投资分析师协会D中国证券业协会证券分析师专业委员会
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A
