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第三章 协会自律规则
第三章 协会自律规则考试
第三章 协会自律规则
期货公司A在为投资者B办理金融期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请金融期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此
答案解析
一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。( )A错B对
答案解析
在任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。( )A错B对
答案解析
会员单位按照“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )A错B对
答案解析
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。(
答案解析
某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。( )A错B对
答案解析
期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。( )A错B对
答案解析
期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )A错B对
答案解析
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营
答案解析
期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。( )A错B对
答案解析
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。A中国证监会予以警告B由中国期货业协会责成从业人员
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。A调离所在期货经营机构后B调任所在期货经营机
期货从业人员在执业过程中应当（）。A以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制B根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间C按照其职责范围
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A公正B公开C效率D公平
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。A可免于纪律惩戒B中国期货业协会予以公开谴
期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。A了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标B谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点C客观地告知
