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5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法考试
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事监事和高级管理人员应当遵循回避原则。( ) [2014年9月真题]
答案解析
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学本科以上学历。( )A错B对
答案解析
自取得任职资格之日起30个工作日内,拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职,其任职资格可保留2年有效。( )A错B对
答案解析
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准。经中国证监会授权,应当由中国期货业协会依法核准。( )A错
答案解析
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起1年后失效。( )A错B对
答案解析
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(
答案解析
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。( )A错B对
答案解析
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。( )A错B对
答案解析
期货公司免除首席风险官的职务,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( ) [2014年7月真题]A错B对
答案解析
中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( ) [2015年3月真题]A错B对
答案解析
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期货公司拟免除以下( )人员职务的,应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。[2015年5月真题]A首席风险官B独立董事