网站首页
会计考试
金融类
经济师
教师考试
人力行政
汉语言
工程考试
当前位置：
首页
>
金融类
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)考试
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。( )A错B对
答案解析
期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告叉务的，应当免责。(A错B对
答案解析
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人
答案解析
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
答案解析
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )A错B对
答案解析
期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事
答案解析
总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。(
答案解析
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )[ 2014年11月真题]A错B对
答案解析
首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者
答案解析
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。( )A错B对
答案解析
共56条
1
2
3
4
5
>
>>
相关内容
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。A3B5C10D20
王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。A董事会应当提前通知王某B董事会应将免职理由、王某履行职
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当( )提名并聘任首席风险官。[2015年7月真题]A根据公司章程的规定B由监事
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向( )负责。[ 2015年5月真题]A期货公司总经理B期货公司董事会C期货公司监事会D期货
甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。A董事长B监事会C总经理或者相关负责人
