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10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法考试
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
3.某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下问题。(1)根据相关法律规定,该证券公司应当满足的
答案解析
为了提高工作效率,证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )A错B对
答案解析
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。( )A错B对
答案解析
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。( )A错B对
答案解析
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。( )A错B对
答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。(
答案解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以
答案解析
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围,不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( )A
答案解析
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A
答案解析
从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。( )A错B对
答案解析
共68条
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相关内容
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A期货投资咨询资格B证券投资咨询资格C期货从业人员资格D证券销售从业人员资格
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。A中国期货业协会B所在地
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为。A利用客户交易编码进行期货交易B代客户交存保证金C代客户接收交易密码D向
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。A介绍业务的范围B执行期货保证金安全存管制度的措施C报酬
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备( )。A证券从业人员资格B期货从业人员资格C证券投资咨询资格D期货投资咨询资格
证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A5B10