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12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法考试
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。(
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期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。( )A错B对
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期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。( )A错B对
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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的相关业务材料。( )A
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期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局
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期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )A错B对
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期货公司内部员工应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )A错B对
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期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括( )。A具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名B
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下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的表述，正确的有( )。A应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益B应当采取有效的方式
答案解析
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采
答案解析
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相关内容
期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由( )制定。A中国期货业协会B中国证监会C期货公司总部D期货公司营业部
期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A每月B每季C每周D每年
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、
期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。A12个月B24个月C6个月D3个月
下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是( )。A在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易B不得以虚假信息
期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )的风险监管指标应当持续符合监管要求。A3个B6个月C12个月D24个月
