法律法规与道德考试试题列表 - 爱上学习网试题大全问答

法律法规与道德考试

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金第二章证券投资基金概述第三章基金的类型第四章证券投资基金的监管第五章基金职业道德第六章基金的募集、交易与登记第七章基金的信息披露第八章基金客户和销售机构第九章基金销售行为规范及信息管理第十章基金客户服务第十一章基金管理人公司治理和风险管理第十二章基金管理人的内部控制第十三章基金管理人的合规管理

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。A正确处理投诉是合规管理中的重要项目B合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关答案解析
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、答案解析
合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。A制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培答案解析
(　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A专业性原则B公正性原则C主观性原答案解析
（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A合规文化B合规政策C公司章程D合规责任答案解析
合规管理的基本原则不包括(　)。A高效性原则B客观性原则C公正性原则D专业性原则答案解析
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。A合规管理部门B管理层C督察长D监事会答案解析
当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。A基金份额持有人利益优先的原则B基金托管银行利答案解析
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A制定并执行以风险为本的合规管理计划B决定公司合规管理部门的设置及其职能C根据总经理提名决定合规负责答案解析
下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则AⅠ、ⅡBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ 答案解析

共1434条
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