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第一章 证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规考试
第一章 证券市场基本法律法规
下列对法的概念的描述,正确的是( )。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.
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证券交易所的监管职能包括( )。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保
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下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。A股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临
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按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是( )的职能。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院金融监督管理机构D证券登记结
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期货公司停业的,应当向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.申请书Ⅱ.停业决议文件Ⅲ.关于处理客户资金、处置或者清退客户情况的报告Ⅳ.中国证监会
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下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是( )。A委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务B不执行合伙事务的合
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下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。A《证券基金经营机构合规管理办法》B《私募投资基金监督管理暂行办法》C《内地与香港
答案解析
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是( )。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的
答案解析
违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。A5万元以上50万元以下B3
答案解析
有限合伙人的出资方式有( )。Ⅰ.实物Ⅱ.劳务Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权AⅠ、ⅢBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是( )。A证券的存管和过户B公布证券交易即时行情C证券持有人名册登记D证券账户、结算账户的设立
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合
下列选项中,不属于法律关系客体的是( )。A组织B人格C物D不作为的行为
下列有关证券交易所的规定中,正确的是( )。A证券交易所设理事会,并设总经理1人,总经理由证券交易所的会员公开选举B证券交易所章程的制定和
下列属于部门规章及规范性文件的是( )。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.
下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是( )。A股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利B股票发行价格可以按票面金额,也可以超过