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第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任考试
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定,有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准,
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息案,当证券交易成交额累
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额
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下列哪一情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券( )。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开
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欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定
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下列( )情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行
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按照《证券法》的规定,关于违规披露、不披露重要;信息行政责任的具体承担方式理解错误的有( )。A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按
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下列关于非法集资类犯罪的说法,正确的是( )。A单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C犯罪客观
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按照《刑法》第一百八十条规定,对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍或者( )倍以下罚金
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欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解有错误的是( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职
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构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。①证券交易所的从业人员②期货交易所的从业人员③证券业协会的工作人员④银行工作人员A①②
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法,错误的是( )。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯罪B行为人实施了诱骗投
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上1
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中,不属于犯罪主体的有( )。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C期货业协会的工作人员
下列违规披露信息的情形中,应承担刑事责任的是( )。Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错Ⅲ.企业向社会公
《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。A扣除处罚决定机关为此付出的费用后,剩余部分上缴国库B由处罚决定机关