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初级法律法规与综合能力
初级法律法规与综合能力考试
初级法律法规与综合能力
第一部分 经济金融基础知识 第一章 经济基础知识
第二章 金融基础知识
第三章 金融市场
第四章 银行体系
第二部分 银行业务 第五章 负债业务
第六章 资产业务
第七章 中间业务
第八章 理财业务
第三部分 银行管理 第十章 银行管理基础
第十一章 公司治理、内部控制与合规管理
第十二章 商业银行资产负债管理
第十三章 资本管理
第十四章 风险管理
第四部分 银行从业法律基础 第十五章 银行基本法律法规
第十六章 民事法律制度
第十七章 商事法律制度
第十八章 刑事法律制度
第五部分 银行监管与自律 第二十章 银行监管体制
第二十二章 银行自律与市场约束
从监管操作角度看,市场约束的具体表现形式之一就是( )
答案解析
从监管操作角度看,市场约束的具体表现形式之一就是强化信息的披露。A错B对
答案解析
中国人民银行重庆分行不属于银行业监管机构。( )A错B对
答案解析
非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上,通过信息的分析处理,持续监测商业银行的风险状况,及时进行风险预警,并相应采取监管措施
答案解析
回扣是一种商业贿赂。( )A错B对
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根据“了解客户”原则,客户由他人代理办理业务的,银行只需对代理人的身份证明文件进行核对并登记。( )A错B对
答案解析
银行业从业人员根据所在机构和客户之间的契约而产生的服务方式的差异是歧视客户的表现。( )A错B对
答案解析
银行业从业人员举报所在机构的违法行为,对于举报者,相关机构应予以公开表彰并奖励。( )A错B对
答案解析
银行员工李先生在离职后可将原单位的客户信息带至新单位,以提高业绩。( )A错B对
答案解析
银行业从业人员在客户投诉反馈时限内无法拿出意见,应当在反馈时限内告知客户现在投诉处理的相关情况,并提前告知下一个反馈时限。( ) [201
答案解析
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垂直化的组织运作机制指的是实行( )的垂直管理线路。A董事会风险执行委员会一总行风险管理委员会一总行风险管理部一分行风险管理部—基层行风险管
从企业法人角度来看,我国商业银行组织架构的主流形式是( );A统一法人B多法人C以区域管理为主的总分行型D以业务线管理为主的事业部制组织架构
银行资产结构主要指的是各( )占总资产的比重。A生息资产B流动资产C固定资产D存款业务
以区域管理为主的总分行型组织架构以( )为利润中心。A分行B支行C总行D总行和分行
发达国家的银行业中,非利息收入一般都占其营业收入的( )以上。A20%B40%C60%D80%
总分行型组织架构与事业部型组织架构相互叠加,就构成了( )。A以区域管理为主的总分行型组织架构B以业务线管理为主的事业部制组织架构C交叉型组