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第六章 内控、合规与审计
第六章 内控、合规与审计考试
第六章 内控、合规与审计
银行内部审计人员原则上按员工总人数的5%配备。( )A错B对
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我国银行监督管理部门对银行进行的检查属于审计。( )A错B对
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内部控制结构包括控制环境、会计系统和控制程序三个要素。( )A错B对
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合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任,营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。( )[2016年5月真题]A错B对
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外部审计与内部审计总体目标是一致的。( )A错B对
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商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。( )A错B对
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首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。( )A错B对
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中国银监会则明确,银行的战略管理、核心管理以及内部审计等职能不宜外包。A错B对
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根据合规管理要求,银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员,但无需独立于其他的职能。( )[2015年10月真题]A错B对
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银行要对合规管理人员提供系统的专业技能培训,也要对普通员工进行合规培训。( )[2015年10月真题]A错B对
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()是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。A合规B合规风险C合规管理D合规部门
()是按年度审计项目计划,对辖内分支机构的重点关注业务领域或项目有计划进行专项审计。A全面审计B专项审计C离任审计D特别审计
下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是( )。A确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整B确保国家法律规定及规章的贯彻执行C
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向( )备案。[2016年5月真题]A上级行B银监会C工商部门D人民银行
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现( )的价值观念。[2015年10月真
消费金融公司向个人发放消费贷款的余额最高不得超过人民币( )万元C[2015年10月真题]A20B50C30D40