问题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是(  )。

A

诚实守信、客户自担风险、分类管理

B

规范运作、利益至上、公平公正

C

依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D

守法合规、公平公正、集中管理

答案解析

证券投资顾问业务的基本原则是:

(1)依法合规,证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益;

(2)诚实守信,证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;

(3)公平维护客户利益,证券公司及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益,不得为特定客户利益损害其他客户利益。

故本题选C选项。

您可能感兴趣的试题
  • 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当(
  • 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。A中国
  • 客户的基本信息不包括(  )。A姓名B工作单位与职务C婚姻状况D投资经验
  • 下列不属于证券市场信息发布媒介的是(  )。A电视B广播C报纸D内部刊物
  • 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求
  • 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是(  )。A证券公司、证券投资咨询机
相关内容