问题

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在___个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的___。(  )

A

2;10%

B

1;15%

C

2;15%

D

1;10%

答案解析

证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

故本题选D选项。

您可能感兴趣的试题
  • 证券投资顾问服务费用应当以(  )收取。A公司账户B证券投资顾问人员个人名义C投资顾问妻子D投资顾问父母
  • 证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前(  )个工作日向举办地证监局报
  • 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是(  )。A诚实守信、客户自担风险、分类管理B规范运作、利益至上、公平公正C依法合规、诚实
  • 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当(
  • 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,(  )可以采取处罚措施。A中国
  • 客户的基本信息不包括(  )。A姓名B工作单位与职务C婚姻状况D投资经验
相关内容