保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采

问题

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.警告Ⅲ.重点关注Ⅳ.罚款Ⅴ.责令进行业务学习

Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

答案解析

《保荐办法》第66条：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。Ⅱ、Ⅳ属于行政处罚。

您可能感兴趣的试题

发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别

答案解析
某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（）。Ⅰ.变更募集资金Ⅱ.发生关联交易Ⅲ.向中国证监会、证券交

答案解析
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相

答案解析
某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下（）情况发表独立意见。Ⅰ.风险投资Ⅱ.限售股上市流通Ⅲ.对合并范围内的子公司提供担保Ⅳ.对合

答案解析
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市

答案解析
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别

答案解析