网站首页
会计考试
金融类
经济师
教师考试
人力行政
汉语言
工程考试
当前位置:
首页
>
金融类
>
证券专项
证券专项考试
证券专项
证券投资顾问业务
发布证券研究报告业务
保荐代表人
一种商品的市场需求量与该商品的价格的关系是在其他条件不变时,降价使需求量( ),涨价使需求量( )。A增加;减少B减少;增加C增加;增加
答案解析
证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有( )。Ⅰ.选题Ⅱ.撰写Ⅲ.质量控制Ⅳ.合规审查和发布AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券研究报告主要包括( )。Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.市场分析报告Ⅳ.投资策略报告AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、
答案解析
证券研究报告按研究内容分类,一般有( )。Ⅰ.宏观研究Ⅱ.股票研究Ⅲ.行业研究Ⅳ.策略研究AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的( )机制。Ⅰ.质量控制Ⅱ.合规审查Ⅲ.人员管理Ⅳ.业务审核AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ
答案解析
合规审查应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。Ⅰ.业务说明Ⅱ.人员资质Ⅲ.信息来源Ⅳ.风险提示AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有( )。Ⅰ.纪
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循( )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
答案解析
证券投资咨询业务的基本形式包括( )。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布证券研究报告业务AⅠ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列( )事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布
答案解析
共2060条
<<
<
3
4
5
6
7
8
9
10
11
>
>>
相关内容
下列关于证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户基本信息中,说法正确的是( )。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨
投资顾问业务的客户回访应注意的内容包括( )。Ⅰ.另设回访机制Ⅱ.全面回访Ⅲ.回访留痕或参照Ⅳ.随机抽样回访AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、
下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果,说法正确的是( )。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法机关依法
以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。Ⅰ.严禁接受客户的全权委托,但可接受经客户授权的非全权委托Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是( )。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个
下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求,说法正确的是( )。Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢,严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益Ⅱ.严禁