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证券专项
证券投资顾问业务
发布证券研究报告业务
保荐代表人
证券公司、证券投资咨询机构应当从( )上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。Ⅰ.公司地
答案解析
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请执业证书,需要符合的条件包含( )。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚Ⅲ.品行端
答案解析
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务可进一步细分为( )。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务Ⅱ.为本公司董事提供的证券投资咨询业务Ⅲ.为签订了咨询
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究( )等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。Ⅰ.质量Ⅱ.客户评价Ⅲ.工作效率Ⅳ
答案解析
证券分析师可以跟( )证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同。A1家B2家C2家或2家以上D1家或1家以上
答案解析
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A
答案解析
我国证券分析师行业自律组织是( )。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所投资分析师协会D中国证券业协会证券分析师专业委员会
答案解析
下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是( )。A取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由证监会注销其执业证书B从业人员取得
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。A统一
答案解析
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下列关于证券投资建议、客户回访及投诉管理表述正确的是( )Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户
证券服务机构制作、出具的文件有( ),给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.虚假记
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的
在证券投资顾问业务的流程中,应当了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户( ),由客户自主选择是
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。Ⅰ.机构名称Ⅱ.机构地址Ⅲ.联系人电话和性别Ⅳ.联系人
证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向( )报备。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.公司住所地证监局Ⅲ.媒体所在地证监局Ⅳ