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证券投资顾问
证券投资顾问考试
证券投资顾问
第一章证券投资顾问业务监管
第二章基本理论
第三章客户分析
第四章证券分析
第五章风险管理
第六章品种选择
第七章投资组合
第八章理财规划
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利
答案解析
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行( )管理。A编号B统一C严格D宽松
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证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。A《证
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向客户提供证券投资顾问服务的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,但不得同时注册为( )。A证券交易经理B证券分析师C风险管理顾
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我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是( )。A独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B谨慎客观、做事诚实、独立诚信、公正公平C公开公
答案解析
客户的财务信息不包括( )。A家庭收支B工作职务C资产负债D财务安排
答案解析
从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。A责令改正B监管谈话C承担赔偿责任D出具警示函
答案解析
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,投资顾问通过广播、电视、网络进行咨询与投资顾问业务,应当提前( )个工作日报住所地、媒体所在地证监
答案解析
( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布
答案解析
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