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【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范考试
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的
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财务与会计人员禁止从事的行为不包括()。A另外兼任与本职岗位无冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行C损
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董事会秘书为证券公司的()。A管理人员B高级管理人员C监事会成员D股东大会成员
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下列关于从业人员持有股份的规定中,错误的是( )。A从业人员不得开立股票账户B从业人员不得收受他人赠予的股份C从业人员不得利用家人账户
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从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向中国证券业协会报告。A
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中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。A1B2C3D4
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被证券业协会采取纪律处分未满( )年,不得注册为投资主办人。A1B2C3D5
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试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。A未负有数额较大到期未清偿的债务B无不良诚信记录C从事公司保荐相关业务3年以上D
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保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起( )年内不再受理该申请人的执业注册申请。A1B2C5D3
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及
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证券业从业人员不得( )。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易
诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为( )年。A1B3C5D10
会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入( )。A处罚处分信息B基本信息C诚信信息系统备注栏D其他信息
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的( )和管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本
证券经纪人的禁止行为有( )。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息Ⅲ.与客户约定分享投资收益Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪人执业过程中,可以从事的活动有( )。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户