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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
【新大纲】第三章 证券公司业务规范
【新大纲】第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
非法集资罪的犯罪客体是( )。A债权人的权益B国家金融管理秩序C股东的权益D未依法定程序经有关部门批准的集资行为
答案解析
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A3万元以
答案解析
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。A责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
答案解析
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为
答案解析
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法
答案解析
构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
答案解析
下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ.个人集资诈骗,数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗,数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通,以
答案解析
操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的,集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通相互进行证券、期货交易,自买
答案解析
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业
答案解析
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获
答案解析
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基金的投资人是( )。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司