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【新大纲】第三章 证券公司业务规范
【新大纲】第三章 证券公司业务规范考试
【新大纲】第三章 证券公司业务规范
证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
答案解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离
答案解析
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.
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证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ
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下列关于集合资产管理业务,表述正确的是( )。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的
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证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿AⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ
答案解析
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管
答案解析
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近
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首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A网上B网下C内部D外部
答案解析
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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。A50B80C100D200
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超
证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。A书面B口头C邮件
证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。A1万元以上10万元
证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动是
证券公司设立另类子公司需要满足,最近( )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A一个月B一季度C半年D一年