问题

关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。


  • A

    证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同

  • B

    证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书

  • C

    证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动

  • D

    证券经纪人应当接受证券公司的监督

参考答案
B
答案解析

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。因此,证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向中国证券业协会申请颁发证书。

您可能感兴趣的试题
  • 《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ
  • 下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使
  • 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。A50%;50%B40%;50%C
  • 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙
  • 证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于( )。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受
  • 收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予(  )处分,情节严重的,并处以罚款。A记大
相关内容