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【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规考试
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
下列选项中,属于证券公司分支机构的是( )。A资产管理子公司B从事业务经营活动的分公司C直接投资业务子公司D期货子公司
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下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。A挪用公司资金B接受他人与公司交易的佣金归为己有C擅自披露公司秘密D检查公司财务
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以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。A2B3C
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关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。A证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同B证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经
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《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括( )。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ
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下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使
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控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。A50%;50%B40%;50%C
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境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括( )。Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照Ⅱ.组织结构代码证及复印件Ⅲ.执行事务合伙
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证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度,对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于( )。Ⅰ.开户时间Ⅱ.资产规模Ⅲ.信用状况Ⅳ.风险承受
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收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的,责令改正,给予( )处分,情节严重的,并处以罚款。A记大
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有限责任公司的董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。A2B3C4D5
合伙企业的含义不包括( )。A由各合伙人订立合伙协议B共同出资,共同经营,共担风险,共享收益C对企业债务承担责任的经营性组织D对企业债务承
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括( )。Ⅰ.法律关系的目标Ⅱ.法律关系的客体Ⅲ.法
《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。A法律B部门规章C行业自律规则D行政法规
合伙企业设立的条件不包括( )。A有3个以上合伙人B有书面合伙协议C有合伙人认缴或实际缴付的出资D有合伙企业的名称和生产经营场所
基金的投资人是( )。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D基金公司