不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.不能清偿到期债务
Ⅲ.证券业协会认定的其他情形
Ⅳ.净资产低于实收资本50%
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
本题考查证券公司股东的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第十条,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年,Ⅰ项正确;
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%,Ⅳ项正确;
(3)不能清偿到期债务,Ⅱ项正确;
(4)国务院证券监督管理机构(并非证券业协会)认定的其他情形,Ⅲ项错误。
故本题选C选项。