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【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规考试
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是( )。A监事会设主席一人,由全体监事过半数选举产生B公司股东会可以决定本公司的经营方针和投
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下列不属于监事会职权的是( )。A向股东会会议提出提案B提请聘任或者解聘公司财务负责人C提议召开临时股东会会议D对违反法律、行政法规
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证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向( )申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A上海证券交易
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根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是( )。Ⅰ.发行人、上市公
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期货交易的基本特征包括()。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处
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下列有关证券登记结算机构的说法,正确的是( )。Ⅰ.投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户Ⅱ.证券登记结算机构不得挪用客户的证
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下列有关上市公司收购的说法,错误的是( )。A收购行为完成后,收购人与被收购单位合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更
答案解析
下列有关证券承销业务的事项中,错误的是( )。A向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的,应当由承销团承销B证券的代销、包销期限
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公司公开发行新股,应当符合( )。Ⅰ.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好Ⅲ.经国务院批准
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承销团至少由( )个以上的承销商组成。A1B2C3D5
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A2B3C4D5
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A10%B15%C30%D50%
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式
证券公司设( ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。A高级管理层B监事C合规负责人D董事会秘书