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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券经营机构管理规范
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
按照《证券法》的规定,满足( )的属于公开发行证券。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计达到200人的C向特定对象转让股票,未经中
答案解析
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流
答案解析
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,涉嫌下列哪一情形时,应予操纵证券、期货市场罪
答案解析
下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。A证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重B证监公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖
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按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或
答案解析
某公司擅自公开发行证券,非法所募资金1亿元,则对公司处罚的金额可以是()。A1万元B10万元C200万元D1000万元
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欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定
答案解析
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员AⅠ、Ⅱ、
答案解析
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有( )。A以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5
答案解析
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪的是( )。Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容Ⅲ.在认股书中隐瞒重
答案解析
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下列关于公司责任的说法,正确的有( )Ⅰ.股份有限公司的股东以其私人财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任Ⅲ.有限责任
非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。A50B100C150D200
甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业,甲、乙为普通合伙人,丙、丁为有限合伙人。四人草拟了一份合伙协议。该合伙协议的下列内容中,不符合合
下列选项中,属于基金合同当事人的是( )。①基金监管者②基金托管人③基金管理人④基金份额持有人A①②③B②④C②③④D①②③④
下列不属于股份公司公司章程应载明的事项是()。A公司股份总额、每股金额和注册资本B公司解散事由与清算办法C股东的姓名与名称D公司的通知书和公
公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或