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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
第一章 证券市场基本法律法规
第二章 证券经营机构管理规范
第三章 证券公司业务规范
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融
答案解析
下列属于操纵证券期货市场行为的是()。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B委托其他证券公司代为买卖证券C将自营账户
答案解析
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌( )情形应予立案
答案解析
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。A在获悉公司信息披露违法后,向公
答案解析
在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是()。A3年B6年C10年D20年
答案解析
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。Ⅰ.处5
答案解析
按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大、后果严重的,可予以的处罚有( )。Ⅰ、处5
答案解析
关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。A个人集资诈骗,数额在10万元以上的B单位集资诈骗,数额在50万
答案解析
对证券交易内幕信息知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所
答案解析
按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。A向不特定对象发行证券的B向特定对象发行证券累计达到200人的C向特定对象
答案解析
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以下属于期货公司欺诈客户行为的有( )。I.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的II.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,中国证监会对其采取()措施。A罚款B证券市场禁入C降职D警告
下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是( )。A知识产权B土地使用权C货币D特许经营权
按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有( )。Ⅰ.要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ.限制或者暂停部分
公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额( )的罚款。A5%以