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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担的义务包括( )。A建立内部反洗钱工作机制和规程B建立对客户身份进行
答案解析
下列关于商业银行客户投诉管理要求表述正确的有( )。A对客户错误的投诉与建议不予理会B应当耐心听取客户投诉,事后若经过调查发现客户投诉不当
答案解析
下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有( )。A除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B保守所
答案解析
商业银行开展授信业务时,下列行为中违反职业操守的有( )。A采取降低贷款条件争揽客户、开展授信营销或提供承诺B对单一客户、关联企业客户和集
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根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括( )。A建立内部反洗钱工作机制和规程;B建立对客户身份进
答案解析
银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。A除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B熟知银行的反洗
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市场约束参与方主要包括( )。A其他银行B存款人C评级机构D债权人E股东
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根据信息披露的相关规定,金融机构应当披露的信息包括( )。A经营业绩B风险暴露和风险管理状况C资本充足状况D风险管理战略与实践E会计政策与实
答案解析
以下做法中,属于违反授信原则的错误做法的是( )。A在对客户提供的资料存在疑问时,不采取相应措施进行验证和调查B不进行必要实地调查,在无可
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银行业从业人员从业过程中应该对以下的( )客户信息保密。A客户的身份证号码B客户联系电话C客户婚姻状况D客户地址E客户财务状况
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退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。A法定
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B按照规定召集基金份额持有人大会C对基金财务会
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。A30B40C50D100