问题

某投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码,乙对其进行了知识测试’甲没有通过测试,乙随即拒绝了甲的青求。根据上述事实,请问答以下问题。(1)下列关于投资者申请金融期货交易编码的描述,正确的有(    )。A.投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元B.投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据C.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平D.期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员(2)对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果,下列表述正确的有(    )。A.甲测试后得分75分,不符合申请开立交易编码条件B.甲测试后得分79分,乙可以在继续培训后再组织其参加测试C.甲测试后得分80分,符合申请开立交易编码条件D.甲测试后得分81分,乙为投资者甲向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过1个月

答案解析

[答案]BC

[解析]A项,《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定,期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。B项,第五条规定,投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。C项,第六条规定,期货公司会员应当从保

护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

[答案]ABC

[解析]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定,期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。第十二条规定,期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试。第十三条规定,期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。


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