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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
【新大纲】第三章 证券公司业务规范
【新大纲】第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于( )。A欺诈发行股票、债券罪B非法发行股票和
答案解析
下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法,不正确的是()。A犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B行为人在主观上出于故意,过失构成本罪C行为人
答案解析
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌
答案解析
与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量,属于( )。A内幕交易行为B欺诈行为C传播虚假
答案解析
背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ
答案解析
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅢ、
答案解析
下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、
答案解析
下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金
答案解析
有下列情形中的(),操纵证券、期货市场,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒
答案解析
共633条
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相关内容
公司提供担保的主要方式不包括( )。A保证B抵押C质押D留置
证券公司的设立应当经( )批准。A中国人民银行B国务院C国务院证券监督管理机构D省级地方人民政府
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。A10万元以上30万元以下B10万元以上50万元以下C30万元
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由( )担任负责人。A执行董事B内部董事C独立董事D董事长
合规负责人由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。A董事会B监事会C股东大会D中国证券业协会