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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
【新大纲】第三章 证券公司业务规范
【新大纲】第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是()。A是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,
答案解析
下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣD
答案解析
下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中,正确的有()。Ⅰ.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或拘役并处2万
答案解析
下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的是()。A犯罪主体是一般主体,只包括自然人B犯罪主观方面是故意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪客
答案解析
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,
答案解析
证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益AⅠ、ⅡBⅡ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ
答案解析
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离
答案解析
保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料中的( )。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.
答案解析
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循()原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ
答案解析
下列关于集合资产管理业务,表述正确的是( )。Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的
答案解析
共633条
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相关内容
承销团至少由( )个以上的承销商组成。A1B2C3D5
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A2B3C4D5
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A10%B15%C30%D50%
我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。A私营合伙企业B私营独资企业C有限责任公司或股份有限公司D非法人组织形式
证券公司设( ),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。A高级管理层B监事C合规负责人D董事会秘书