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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规考试
证券市场基本法律法规
【新大纲】第一章 证券市场基本法律法规
【新大纲】第二章 证券经纪机构管理规范
【新大纲】第三章 证券公司业务规范
【新大纲】第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象AⅡ、ⅢBⅠ、ⅡCⅠ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿AⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅲ
答案解析
监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管
答案解析
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控( )的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近
答案解析
首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。A网上B网下C内部D外部
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下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中,不正确的是( )。A应当严格履行保密责任B不得利用职务之便牟取不正当利益C可以买卖相关上市公司
答案解析
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得提供的服务包括( )。Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户
答案解析
从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定,遵循()的原则。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.诚实信用Ⅳ.与客户共担风
答案解析
证券经纪人可以是()。A自然人B机构C团体D以上均正确
答案解析
下列关于集合资产管理计划表述正确的是( )。Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.客户人数在20
答案解析
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相关内容
收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司。A1B2C3D4
上市公司最近( )年连续亏损时,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。A2B3C5D6
根据《证券法》规定,公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D5
对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市,公开发行股份的比例应为( )以上。A10%B15%C20%D25%
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况等重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因、状态、可能产生
下列事项中,有限责任公司的股东不能用作出资的是( )。A货币B知识产权C劳务D土地使用权