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期货法律法规
期货法律法规考试
期货法律法规
第一章 行政法规
第二章 部门规章与规范性文件
第三章 协会自律规则
第四章 其他
2 期货投资者保障基金管理办法
3 期货交易所管理办法
4 期货公司监督管理办法
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6 期货从业人员管理办法
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
8 期货公司金融期货结算业务试行办法
9 期货公司风险监管指标管理办法
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
11 期货市场客户开户管理规定
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
对于未能通过测试的投资者,期货公司会员不得再组织其参加测试。( )A错B对
答案解析
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。()A错B对
答案解析
在金融期货投资者适当性制度中,对投资者的知识测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分,负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字,客户
答案解析
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役;
答案解析
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不为其申请开立交易编码。( )A错B对
答案解析
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,无须对其业务进行复核。( )A错B对
答案解析
按照金融期货投资者适当性制度的要求,一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。( )A错B对
答案解析
期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客
答案解析
单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。(
答案解析
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》施行前已经受理的商事案件应当移送。( )A错B对
答案解析
共2488条
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相关内容
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。A中国期货业协会B国务院银行业监督管理机构C中国证监会D期货交易所
期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。A未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的B违反规定
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()制定。A国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B国务院财政部门C国务院期货监督管理机
交割仓库可以有下列()行为。A出具虚假仓单B违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C泄露与期货交易有关的商业秘密D进行货物验收
期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国证
当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告()。A当地人民法院B中国期货业协会C中