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期货法律法规
期货法律法规考试
期货法律法规
第一章 行政法规
第二章 部门规章与规范性文件
第三章 协会自律规则
第四章 其他
2 期货投资者保障基金管理办法
3 期货交易所管理办法
4 期货公司监督管理办法
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6 期货从业人员管理办法
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
8 期货公司金融期货结算业务试行办法
9 期货公司风险监管指标管理办法
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
11 期货市场客户开户管理规定
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
期货公司作为债务人时,如已经结清所有持仓并清偿客户资金的,人民法院可以对结算准备金予以冻结和划拨。( )A错B对
答案解析
在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。( )A错B对
答案解析
非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,处5年以下有期徒刑
答案解析
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。(
答案解析
金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中“基本情况”的分值上限为20分。( )A错B对
答案解析
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财务或者非法收受他人财务,为他人谋取利益,数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,
答案解析
有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同,期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以
答案解析
期货公司可以在合同中与客户约定,高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益归期货公司所有。( )A错B对
答案解析
公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑;致使
答案解析
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同,人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。()A错
答案解析
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期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息,包括()。A最高价与最低价B持仓量C开盘价与收盘价D成交量、成交价
对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到该要求,严重影响了正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权()。A撤销期货公司部分期货业务许
下列()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。A期货公司B非期货公司结算会员C期货保证金存管银行D客户
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()。A信托投资B股票交易C非自用不动产投资D间接参与期货交易
期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A变更法定代表人B变更住所C终止境内分支机构D终止境外期货类经营机构
下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。A联手买卖B恶意串通C编造有关期货交易的虚假信息D传播有关期货交易的虚假信息