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期货法律法规
期货法律法规考试
期货法律法规
第一章 行政法规
第二章 部门规章与规范性文件
第三章 协会自律规则
第四章 其他
2 期货投资者保障基金管理办法
3 期货交易所管理办法
4 期货公司监督管理办法
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6 期货从业人员管理办法
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
8 期货公司金融期货结算业务试行办法
9 期货公司风险监管指标管理办法
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
11 期货市场客户开户管理规定
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年内具有10笔以上(含)的商品期货交易经历。( )A错B对
答案解析
期货交易所未代期货公司履行期货合约的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司作为第三人参加诉讼。()A错B对
答案解析
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。( )A错B对
答案解析
单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。()A错
答案解析
客户使用期货交易所、期货公司提供的信息下单出现亏损的,该经济损失由期货交易所、期货公司承担。( )A错B对
答案解析
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保
答案解析
期货交易所为债务人时,债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的,人民法院不予支持。( )A错B对
答案解析
期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊单位客户申请开立交易编码。( )A错B对
答案解析
对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其申请开立交易编码。( )A错B对
答案解析
在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,由违约方承担违约责任。( )A错B对
答案解析
共2488条
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下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,下列说法正确的有()。A不得混合操作B资金可以混合但业务必须分离C应当严格执行资金
()应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。A期货公司B期货保证金安全存管监控机构C期货交易所D从事期货投资咨
实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以()代为承担违约责任,以及采
期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其
《期货交易管理条例》规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足()的要求。A期货公司盈利目标B期货公司审慎经营C期货公司风险管理D国务院期
对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措