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期货法律法规
期货法律法规考试
期货法律法规
第一章 行政法规
第二章 部门规章与规范性文件
第三章 协会自律规则
第四章 其他
2 期货投资者保障基金管理办法
3 期货交易所管理办法
4 期货公司监督管理办法
5 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6 期货从业人员管理办法
7 期货公司首席风险官管理规定(试行)
8 期货公司金融期货结算业务试行办法
9 期货公司风险监管指标管理办法
10 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
11 期货市场客户开户管理规定
12 期货公司期货投资咨询业务试行办法
金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分,其中,“诚信状况”的分值上限为15分。( )A错B对
答案解析
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时,债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券的,人民
答案解析
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。( )A错B对
答案解析
期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。( )A错B对
答案解析
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。
答案解析
期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。()A错B对
答案解析
期货公司开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。( )A错B对
答案解析
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的,结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法
答案解析
按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况进行综合评估。( )A
答案解析
在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,可能构成操纵证券
答案解析
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()依法对期货市场客户开户实行监督管理。A中国证监会及其派出机构B中国期货业协会C中国期货保证金监控中心D期货交易所
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。A中国证监会指定的媒体B期货交易所网站C中国期货业协会网
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当()。A客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以